财达证券关于疫情防控、复工复产及运营发展的汇报
疫情发生以来，财达证券认真学习贯彻习近平总书记关于新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的重要指示精神，全面落实省委省政府、省国资委、河北证监局决策部署，按照“疫情就是命令，防控就是责任”的要求，全力做好疫情防控工作的同时，在交易所指定时间安全复工，有效推动各项业务的开展。现将情况汇报如下：
一、切实做好疫情分区分级精准防控，切实做好动态排查和关口前移管理工作
加强组织领导，落实上级安排
一是及时传达贯彻上级安排部署，全面落实防疫工作。1月27日，在接到中国证监会《关于做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》（证监办发〔2020〕9号）和省国资委《关于进一步做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情筛查及防控工作的紧急通知》后，公司积极响应，快速行动，将疫情防控作为当前的头等大事来抓，公司主要领导亲自安排，迅速将国资委通知进行转发，并制订下发了公司《关于进一步做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情筛查及防控工作的紧急通知》，下发了《关于防范“新型冠状病毒感染肺病疫情”的紧急通知》，及时贯彻落实上级安排部署。公司专门召开党委会议，研究应对措施，细化工作要求，在全公司范围内全面展开疫情筛查和防控工作。
二是加强组织领导，明确相关部室职责及分工。1月28日，公司制定下发了《关于全面做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控的工作方案》，成立了以公司党委书记、董事长翟建强为组长，公司党委副书记、监事会主席付继松，公司党委常委、总经理张明为副组长，班子其他领导任小组成员的应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情工作领导小组，并设立了应急协调及指导办公室，全面负责公司的防疫工作；同时，要求各部室、子分公司和营业部也制定相关方案，制定严密的具体防护措施，坚决阻断疫情输入。
三是细化措施，确保疫情防控工作落实到位。公司针对疫情防控和筛查工作，提出了明确要求：明确各部室、子分公司和各营业部总经理为本单位疫情防控工作第一责任人，全面负责本单位的防疫工作；组建了“财达证券新型冠状病毒防疫群”，要求各部室、子分公司和各营业部负责人及相关人员入群，及时沟通、及时通报；安排总办室、各部室、各子分公司和营业部专人值班值守，每天对所在单位所有人员、家人及接触人群进行发热、隔离、住院等事项逐人排查，并经部室和子分公司汇总后，列出清单，经总办室统一汇总向国资委和证监局进行上报，确保无遗漏、无死角。
二、强化工作调度，层层压实责任
一是召开调度会议，推动方案落地。为有效做好疫情防控和2月3日开市前的各项准备工作，2月1日下午，应急协调及指导办公室召开工作调度会，进一步明确相关部室职责，对各部室在2月3日开市之前的具体工作进行了详细安排部署，并针对上级文件的传达上报、员工用餐、办公场所消毒、上下班体温监测、外来人人员进出办公场所排查、消毒物资采购和储备、疫情的监控和检测等事项，做了详细的安排，提出了具体要求，尤其对于开市后由于市场下跌会引起的两融风险，要求做好应急预案，确保在肺炎疫情的特殊情况下，做好风险化解和处置。此外，还要求信息技术中心切实加强信息系统的运维和应对工作，切实为非现场交易和业务办理提供有效的技术保障，要求安全保卫部负责做好公司总部的安全保卫工作、值班安排，负责指导分支机构做好安全保卫工作。
二是细化各项措施，加强工作指导。根据公司《方案》要求和防控办的调度安排，公司各职能部门积极行动、狠抓落实，公司先后下发了多个紧急通知，对于信息交易系统安全、加强客户交易服务、加强员工出勤考核管理、员工自我保护指南、上岗前的体温监测、办公区域消毒、员工用餐、值班和安保等做了进一步要求，制定了《财达证券新型冠状病毒肺炎疫情防控期间临柜业务受理应急预案》和《新型冠状病毒肺炎疫情防控期间融资融券业务应急方案》，下发了《关于肺炎疫情防控期间进一步加强信息系统安全和客户交易服务的紧急通知》、《关于做好疫情防控时期员工考勤管理的通知》、《关于做好总部员工上岗前体温检测的通知》、《关于防范新型冠状病毒感染肺炎疫情加强公司办公区域日常消毒工作的紧急通知》、《关于疫情防控时期食堂用餐注意事项的通知》、《关于做好疫情期间安保值班工作的通知》、《关于交易正常运行后加强肺炎疫情防控和线上服务的通知》、《关于疫情防控时期食堂用餐注意事项的通知》等，对开市后的业务开展、系统稳定、员工就餐、职场监测、上岗考勤、防疫物资保障等方面进行安排部署。
三是针对个别部室和分支机构提出的具体问题进行讨论研究，尤其对于一线城市对于2月9日前复工需提供各种手续证明的特殊要求，安排专人办理相关手续，确保业务平稳运行。
四是做好员工的安抚和再动员。2月4日，公司下发了《致全体财达证券同仁的一封信》，提醒广大员工关注自己和家人的身体健康，在思想上做好与疫情抗争的准备，要求总部部室和一线分支机构的员工切实做好疫情防控和业务运营工作，倡议广大党员干部加强正面舆论引导，科学参与疫情防控工作。
三、加强对客户宣传引导，做好技术保障
从1月28日开始，公司要求相关业务条线和后台部室，全面做好客户的宣传引导工作，及时发布了《向肺炎疫情的“逆行者”致敬--致投资者的一封信》，倡议投资者响应国家号召，采取非现场交易，共同打好疫情防控阻击战，切实做好开市后的信息技术保障工作。
一是一线营业部向投资者做好解释说明，引导投资者采取非现场方式进行交易。要求各分支机构在日常投资者交易数据基础上，加强现场交易投资者的统计分析工作，筛选之前现场交易投资者，通过电话、短信、公告等形式，通知投资者采取非现场交易。
二是在2月1日前，经纪业务管理部、网络金融部（筹）负责在公司网站及手机APP进行公告“防疫期间客户进行非现场交易的通知”，并在公司网站建立疫情防控知识专栏，加强疫情知识宣传。
三是客服中心做好客户非现场交易解释工作的应答技巧和话术培训，同时与运营管理部一起做好非现场办理业务的各项工作的梳理，确保非现场办理业务的顺畅和便捷。
四是要求信息技术中心加强系统监测工作，切实为非现场交易和业务办理提供有效的技术保障，要制定肺炎疫情信息系统应急方案，确保客户非现场交易和业务办理的畅通、高效。
从1月29日开始，经纪业务管理部和信息中心通过现场会和微信视频会的方式，每天召开会议，研究部署应对疫情的工作，确保由于非现场交易增加和股票下跌引起的系统故障不发生。
四、强化督导检查，确保正常营业
根据公司要求，各单位在2月2日前完成了经营场所的彻底消毒工作，包括对经营和办公场所进行通风排查，配备防疫物资，包括口罩、额温枪、一次性医用手套、免洗消毒液等；开市后，分支机构对现场投资者进行体温测试，询问与疫情相关的敏感问题，对现场办理业务的客户进行登记，或积极劝返，对于有异常情况的，向公司应急协调指导办公室汇报。
为确保正常复工复业，2月2日下午，公司副总经理张元陪同证监局机构监管处张坚处长一同对信息技术中心、客服中心，以及石家庄市区内部分营业进行了现场检查；应急协调及指导办公室对总部各部室进行了现场检查；经纪业务管理部通过视频方式对分支机构进行了现场抽查，并列出详细清单，要求分支机构针对清洁消毒情况进行了登记汇报。2月3日，证券市场已经复工复业，公司各项业务运行平稳。通过积极引导，客户现场交易占比已经由年前的2%下降到千分之1.1，下降比例95%。
五、把工作做细做实，坚决打赢疫情防控“阻击战”
随着股基交易正式开展，各单位陆续复工，疫情也进入了持续爆发期。面对每天都会出现的诸多新问题、新情况，财达证券将继续加大疫情防控力度，确保各项业务稳定运行。
一是继续加强思想引领。公司上下将继续深入贯彻落实党中央、省委省政府、省国资委和省证监局的安排部署，各部室、各子分公司的负责同志坚守岗位、靠前指挥；广大党员、团员发挥模范带头作用，积极宣传防治措施，加强正面舆论引导，科学参与疫情防控工作，团结依靠广大群众打赢这场疫情阻击战。
二是安排党费专项资金支持新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作。根据国资委党委安排，结合国资委党委下拨专项资金，配以公司党费专项资金，共计30万元，用于慰问一线员工，支持基层党组织开展疫情防控工作，包括购买疫情防控物资，补助因患新型冠状病毒感染的肺炎而遇到生活困难的党员、群众。
三是建立职场疫情防控工作有效机制。按照公司疫情防控方案和相关要求，应急协调及指导办公室将持续加强对公司各部室、各子分公司的督导，持续坚持防控工作不动摇；各单位严格按照公司要求，每日对场所进行消毒，对人员体温进行测量，确保消毒工作到位。
四是继续尽最大力度减少各单位人员流动。公司将充分互联网工具运用，通过OA、微信、电话会议、钉钉等方式，进行网络办公，切实减少人员流动，降低员工见面带来的传染风险。对于营业部的客户，继续劝返，动态跟踪，确保疫情结束前不返回现场。
五是将排查工作抓实抓细抓落实。公司将继续坚持网格化推进，逐单位、逐人每日进行排查，将排查工作落实到每个员工、财富经理、经纪人、劳务派遣人员、保安和保洁，确保底数清、情况明。
六是推动分支机构向非现场交易的转化。对于现场交易投资者较多的分支机构，要通过本次疫情，将现场交易投资者通过有效的方式、途径、激励措施（综合性服务方案）等，转化为非现场客户。分公司要从区域整体考虑，加强投资者非现场交易的业务发展规划，通过区域客户资源的有效整合，优化客户交易，优化区域分支机构业务办理、营销服务、品牌建设、财富管理转型、岗位配置等综合经纪业务的服务功能。
二、稳妥有序推动公司复工复产，确保
根据《中国人民银行 银保监会 证监会 外汇局关于做好春节假期后金融服务工作的通知》（银发〔2020〕30号）、省安委办《关于做好疫情后复工复产期间安全生产工作的通知》要求，进一步完善安全生产制度和疫情防控措施，积极配合上级部门的疫情防控工作。
（一）贯彻落实上级安排部署，有序复工复产
（二）周密做好错峰返程工作，切实加强敏感人员隔离
各单位要周密做好工作安排，有效避开返程高峰。因出差、探亲访友、回乡等正在湖北地区的员工，一律延长假期，暂不返工、返岗。各单位要加强疫情防控，切实掌握员工身体健康状况，如发现符合疫情相关症状的，要按规定立即采取相应措施，并第一时间上报。对凡与确诊、疑似或隔离人员有过接触者，要进行14天以上的隔离；假期以来前往过湖北地区或者有过湖北地区人员接触史的员工，自最后接触日起居家隔离观察不少于14天；假期以来（尤其是返程时）存在乘坐飞机、火车、长途汽车等人员密集交通工具的，原则上也应居家自行隔离。其他感冒发烧等人员经相关医院确诊为非疫情患者，按照病假在家休息至康复后恢复上班。
（三）做好复工人员管理，确保经营场所安全卫生
积极做好复工复产期间的疫情排查、岗位防控和安全生产工作。
1.对于返岗复工的重要岗位实施双人备岗，人员可替换，确保各项业务正常开展。
为尽可能减少人员聚集，有效防控疫情，在确保不影响工作的基础上，公司各部门、各分支机构可根据工作和人员情况由部门统筹采取现场办公和居家网上办公轮换上班、灵活调整上班时间错时上班等方式实行弹性工作制。实行弹性工作制的各部门要做好人员考勤登记，记录每人上班方式时间等情况。
信息技术中心、存管中心、信用交易管理部、经纪业务管理部、网络金融部（筹）、各分支机构等与疫情相关的部室和单位，要制定有针对性、切实可行的业务应急预案，对于人员岗位出现空缺、业务出现紧急情况、交易故障处置流程等，要做好充分的、可操作性强的应急预案，要结合疫情发展，做好业务发展的各项应对工作；对关键岗位实施双岗互备，并做好特殊情况下有关人员的替岗安排。
2.强化职场管控，进一步阻断传播途径。
要加强人防物防技防措施，确保疫情对业单位不输入也不输出。
一是持续做好公共区域防疫洗消和办公区域的防控管理工作,确保人员办公安全。制定消毒时间表，每日对办公场所进行彻底消毒不少于两次，并做好消毒记录工作。做好办公场所的通风排查工作，科学防控，联防联控。
二是要坚持每日对到现场办公的员工及相关人员的体温监测，做好登记工作。严格把好本单位工作人员上班上岗及分支机构客户进入营业场所入口关,严格进行体温检测和登记,杜绝有发热症状人员进入工作区域，一旦发现发热症状人员，立即安全转运到就近的发热门诊筛查、治疗；切实做好来访人员和客户的登记和管理工作，在指定区域进行会谈，未经允许不得进入办公区域；有发热或身体不适症状的员工，以及需重点关注的敏感人员，经单位负责人批准后，可进行非现场办公；严格按照规定落实隔离防控措施,发热人员要及时就诊并向所在单位报告。
三是优化办公方式，减少各单位人员流动，减少员工交叉感染风险。要充分互联网工具运用，采用电视、网络、OA、微信群等现代通讯手段开展工作；会议规模严格控制在10人以下,确需超过的按程序报备。各分支机构在肺炎疫情解除前，不得召开各类大型股评会、洽谈会、签约会等会议，需要召开的必要会议，建议通过视频会议方式进行，同时召集单位需要评估会议风险，按照程序向分公司、归口管理部门报备，并经公司主管领导审批后方可召开。
四是除疫情防控工作需要外，一律暂停外地出差和出国。对因工作需要必须从我省去湖北的，要与湖北省有关部门对接，安排专门通道有序组织返岗返工。各业务条线及相关部门在非特殊情况原则上2月17日前不得外出公干，已计划进行的无特殊情况一律取消，如确有必要，需逐级报批，并向应急协调及指导办公室备案。
五是优化展业方式。在肺炎疫情紧急状态没有解除前，财富顾问、经纪人、业务人员要控制外出展业，倡导通过电话、微信等方式与客户交流。必须与客户见面办理业务的，事前电话了解客户的肺炎疫情情况，见面时本人必须带口罩，并经过部室负责人审核批准，同时做好接触客户的台账登记。其他从业人员开展营销服务活动，参照疫情防控时期的业务办理有关要求执行。
3.关心员工和家人的身心健康，每日进行人员排查，做好日报制度。
要为员工配备必要的防疫物资，对办公场所要做好消洗工作，确保员工身体健康；对于在外地隔离或因封城不能返回岗位的员工，要及时关注，与当地取得联系，根据当地的政策给予一定的照顾。
各部门、各子分公司要做好敏感员工的分类统计工作，对于1月份至今赴武汉区域出差、旅游或探亲访友人员，与武汉区域来本地人员有过接触的人员，在其他地方与武汉区域人员有过密切接触的人员，亲属在医院工作且存在与疫情相关的人员，有发热症状人员，以及其他需要关注的有关人员，作为敏感人员要加强重点关注，所在单位要建档立卡，进行分类统计和跟踪，并自开工日起做好日报告制度（每天上午11点前上报公司后勤管理服务中心，联系人丁青峰，邮箱alex_ecnu@163.com）。同时，按照属地原则，根据当地管理部门需要，及时做好与管理部门的沟通和材料上报工作。
各单位要严格执行24小时专人值班和领导带班制度，严格疫情“日报告、日调度”制度，坚持每天对本单位人员进行排查统计和调度，日报告应及时、准确、完整，不得迟报、漏报、谎报和瞒报，直至疫情结束。
（四）推动股基非现场交易，确保信息系统安全
１．从防止疫情扩散和保护投资者健康出发，耐心细致做好解释说明，引导投资者采取非现场方式进行交易。各分支机构要在日常投资者交易数据基础上，加强现场交易投资者的统计分析工作，筛选之前现场交易投资者，通过电话、短信、公告等形式，通知投资者采取非现场交易。
2.客服中心做好客户非现场交易解释工作的应答技巧和话术培训，同时与运营管理部一起做好非现场办理业务的各项工作的梳理，确保非现场办理业务的顺畅和便捷。
3.对于确有必要提供现场交易服务或相关业务服务的，分支机构要切实做好营业场所及交易设施的清洁消毒和投资者的健康防护工作。投资者进入经营场所必须带口罩，必须进行体温测试，必须询问与疫情相关的敏感问题，必须进行现场业务办理的疫情台账记录登记，对于有异常情况的，要及时劝返并向公司应急协调指导办公室汇报。
4.信息技术中心要加强系统监测工作，切实为非现场交易和业务办理提供有效的技术保障；要制定肺炎疫情信息系统应急方案，确保非现场交易和业务办理的畅通高效。
（五）做好两融应急预案，确保风险稳妥有效处置和化解
信用交易管理部要根据两融业务、股票质押业务的风险特点，做好疫情期间股价非理性下跌引起的两融、股票质押业务相关风险的应急预案，在客户沟通、业务处置、与分支机构协调等方面做好充分的各项准备工作，确保在肺炎疫情的特殊情况下，风险化解和处置的稳妥性。
1.做好与分支机构的沟通传达工作，指导营业部在疫情期间正常开展各项业务，通过微信群、电话等形式，进行充分沟通。
2.做好两融、股票质押业务突发事件及盯盘预警工作。加强两融业务盯市管理，做好日间盯市监控工作，并及时报告。分支机构要做好客户的沟通与安抚工作，力争妥善化解风险。
3.做好疫情期间风险处置工作，在客户沟通、业务处置、与分支机构协调等方面做好充分的各项准备工作，确保在肺炎疫情的特殊情况下，风险化解和处置的稳妥性。
（六）加强检查督导，推进疫情防控工作的有效落实
公司应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情工作领导小组及相关部室按照本方案制定的措施、要求，对公司各部室和各分支机构的落实情况，采取不定期、不定目标单位进行督导抽查，对于执行疫情防控工作不到位、不积极、不重视的单位，公司将按照重大政治工作的问责机制进行追责处理。
安全保卫部将每日通过现场检查、非现场询问、制定的方案措施的查看等方式抽查部分分支机构，根据疫情发展情况和监管部门要求，调整扩大抽查比例和检查次数。同时，各部室要积极组织协调抓好经营工作，做到疫情防控和生产经营两不误。
（七）发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，切实做好舆论引导和宣传工作
1.在肺炎疫情防控的关键时刻，公司各党总支、党支部和广大党员干部必须切实强化政治担当、增强政治敏感性，树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，团结带领广大职工群众坚决贯彻落实党中央、国务院，省委省政府，省国资委党委和省证监局有关疫情防控的各项部署要求和应对措施，筑牢防疫第一道防线。
2.广大党员要充分发挥先锋模范作用，第一要按照上级部门要求，做好疫情的各项应对准备工作，按照公司方案，不折不扣落实各项工作；第二要以身作则，按照疫情防控要求和流程，严格执行疫情防控的各项规定；第三要主动担当，广泛动员群众、组织群众、凝聚群众，带头宣传肺炎疫情防控措施，科学参与疫情防控工作，推进疫情防控工作的扎实开展；第四要主动作为，在经营场所的通风、消毒、人员管控等方面，以思想自觉和行动自觉，发挥党员的先锋模范作用；第五要迎难而上，对现场交易客户转非现场交易有难度的客户，党员要敢挑重担，积极服务客户，争取将现场交易客户全部转为非现场交易客户。
3.各单位要带头正面引导舆论，要善于辨别真伪，理性对待关于疫情的情况信息，规范信息发布程序，注意把控网络舆情，以权威媒体官方报道为主，不要相信和传播小道消息，不信谣、不造谣、不传谣；要加大正面宣传力度，及时发现、大力宣传疫情防控成效、亮点和典型事迹，加强疫情防治科普宣传，更多地激发正能量，坚定打赢疫情防控阻击战的信心和决心。
三、统筹推进公司经营工作，力争完成公司年度目标
（一）疫情为公司生产经营带来负面影响
疫情暴发以来，公司需要直接面向客户、面向企业的业务产生直接影响，包括经纪业务、信用交易业务、投行业务、资管业务等，而证券投资、固定收益投资等业务，由于通过网络操作，受到影响较小。
经纪业务：2月3日以来，A股市场日均成交规模近万亿元，高于去年同期水平，公司股票和基金交易也高于去年同期水平。但是从展业来看，短期内客户营销，现场客户服务不能开展，营销经理、经纪人招聘受到限制。中长期来看，经纪业务客户营销服务模式将发生转变，互联网营销、服务日益凸显，对公司的互联网营销服务提出考验。
信用交易业务：受近期股市剧烈波动影响，融资融券业务受2月3日股市大跌影响，80余名客户跌破平仓线。公司根据应急方案进行了处置，积极化解风险。之后指数连续上涨，截至2月4日，上述客户风险已化解。随着证券市场走高，两融风险逐步降低。股票质押业务个别到期客户由于生产基地位处湖北，生产经营受疫情影响较为严重，无法正常到期还款。公司根据监管部门指示精神，为纾解相关企业的流动性困难，为其办理了延期。目前无新增风险客户。
投资银行业务：债券业务方面，无法到项目地出差，不能进行现场尽职调查，新项目无法推进；债券市场活跃度不高，存量项目销售面临困难；已发债券客户经营压力大。股权业务方面，现有三板项目无法到现场持续督导，审计和年报披露延后，已经签约的上市IPO储备项目也无法到现场。
为将疫情对业务开展的影响降至最低，公司投资银行条线各部门积极调整工作方式，采取电子化方式，通过电话、邮件、微信等形式推进各项工作。
期货业务：新增开户数较去年同期下降20%；成交金额较去年同期下降25%；手续费收入较去年同期下降35%；客户权益较去年同期增长21%。预估1-2月份各交易所汇总成交金额与去年同期相比下降12%。期货客户开发主要以主动上门开发为主，业务开发工作受较大影响。
证券投资业务：该收益与证券市场走势关联性较强。2月份以来，固定收益业务目前实现正收益，但是疫情导致节后债券收益率跳空下行，债券市场成交量萎缩，发行规模也大幅降低，影响部分资金建仓；权益类自营业务受开盘首日大幅下跌影响，公司积极运用股指期货等工具对冲风险，目前总体微亏，收益率波动幅度在可承受范围之内。
综上，短期来看，经纪业务交易量有所增加，但是影响客户开发和服务；证券投资受到一定影响；投资银行业务无法及时推进；信用交易业务也面临一定的信用风险；期货交易收入下降较多。但在后续疫情得到有效控制，以及证券市场走势、交易规模不发生大幅变化的情况下，公司经营有望进入正轨。预计疫情对公司一季度业务会产生一定影响，不存在影响公司持续经营的问题。
此次新冠肺炎疫情的暴发，一方面对公司需要直接面向客户、面向企业的业务产生直接影响，包括经纪业务、信用交易业务、投行业务、资管业务等，但更多的是对整个证券行业经营模式的深层次影响，对公司加快信息系统建设步伐、积极推进非现场方式的交易、业务办理和理财服务等提出了更高要求。
（二）统筹推进公司经营工作，全力保障公司各项业务顺利开展
一季度，公司将进一步认真贯彻中央和省委、省国资委党委“两手抓、两手硬”的部署要求，在持续做好疫情防控各项工作的同时，结合年度重点工作，积极优化业务拓展方式，狠抓各项任务落实，在巩固传统业务基础上，持续做强、做优、做大创新业务，最大限度减少新冠肺炎疫情对公司经营的影响，全面提升公司的盈利水平和行业排名。
1、持续推动公司改革发展
一是全力推动公司首发上市工作。去年12月，公司上报上市材料并被受理。一季度，按照相关要求，公司将积极落实2019年度审计、更新招股说明书及相关申报文件，根据证监会第一次审核的反馈意见，汇总相关材料并答复。
二是继续推进集团化管控模式的改革。去年，公司在北京注册设立了私募投资基金子公司财达资本，今年将推动子公司业务的开展。另外，公司将加快推动雄安基金的注册和设立，进一步完善业务体系，提升行业竞争力。
2、推动业务转型升级、稳健发展
一是推动经纪业务向财富管理转型。通过完善投顾团队机制建设，为客户提供综合资产配置服务，形成公司-分公司-营业部三级投顾支撑的投顾服务体系；加大营销团队建设，通过加强渠道建设和引进专业型、资源型、综合型成熟团队等方式，有效扩大增量客户数量和规模。加强分支机构考核工作的梳理指导；加强营销专项活动开展；加强投资者教育基地建设。
二是做强做大投资业务。债券投资业务：重点关注经济增速、通胀和发行人信用资质，加强疫情对经济的影响的研究，积极调整持仓应对疫情变化，做好交易头寸方面的安排。北京团队将抓紧时间完成建仓，提升自营投资回报。证券投资业务：调整策略，沪市市值达到网下配售要求后开展沪市网下新股配售业务。
三是审慎开展信用交易业务。因受到疫情冲击、经济增速下行的影响，预计后期个别股票质押客户可能因短暂流动性困难出现无力补仓或无法到期还款的情形，公司将持续做好相关客户的持续跟踪工作，平稳化解风险，在此基础上，稳妥开展融资融券业务和股票质押业务。
四是持续做大投行优势业务规模。债券业务方面：一方面积极采取的补救措施，集中精力加快存量项目的发行推进，目前已取得批文项目积极安排发行；加大线上营销力度，通过网上培训、电话会议等方式，加强客户远程沟通，降低客户流失；积极推动疫情防控债项目落地，提早布局疫情后生产恢复产品对接。另一方面全力做好存续项目风险管理，主动沟通对接，排查业务风险，确保疫情期间存续项目及时还本付息，杜绝信用风险。
股权业务方面：通过非现场办公方式，持续做好三板挂牌项目的后续辅导和审计工作，确保在规定时间内披露年报；加大对已签订上市辅导协议的企业的辅导力度，力争实现项目上市IPO申报。
五是推动期货公司发展再上新台阶。一季度公司将推动研发对客户的咨询支持力度，同时引导员工采用非现场的方式开发客户，加强与客户的沟通服务；通过新设网点、协同发展、加强机构间合作、大力发展机构客户等方式，丰富客户引流渠道，扩大客户规模，有效推动期货公司经纪业务收入规模的快速提升；积极扩大子公司的业务范围，由单纯的基差贸易业务扩展到仓单服务业务，并根据公司自身的管理能力推出股票权益类、债券类等多元化的资管产品，推动业务向主动管理转变。
3、切实做好运营与保障工作
加快对CRM平台的升级改造，加强服务的过程管理，在新开户、关键时刻提醒及应对方案、回访服务等工作中，为员工提供标准化、专业化的服务指导；升级财日昇APP功能，围绕广大客户制定不同服务方案，重点优化产品和交易体验，推动经纪业务线下线上协同发展。
完善反洗钱系统、信息隔离墙和执业行为监控系统，优化舆情监测、业务监测和压力测试系统，通过提高系统的信息化水平来提升合规和风险管理的针对性和有效性。
随着股基交易正式开展，各单位陆续复工。面对每天都会出现的诸多新问题、新情况，财达证券将继续加大疫情防控力度，确保各项业务稳定运行，力争完成年度工作目标。
财达证券股份有限公司
2020年3月3日